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深发展创多平台深化合规文化建设

发布时间:2021-10-20 21:58:32 阅读: 来源:岩棉彩钢夹芯板厂家

深发展创多平台深化合规文化建设

深发展创多平台深化合规文化建设 更新时间:2010-5-8 0:16:10   制定《员工行为守则》、引入“啄木鸟”行动、发布《合规·发展》月刊……

【编者按】

眼下,合规文化俨然已经成为商业银行企业文化的一个重要组成部分。对此,有人称,合规文化它既是商业银行风险管理文化的一个分支,又是商业银行合规风险管理体系的一个主干。早在2005年银监会主席刘明康就提出:“合规性管理和合规文化建设是银行业实施风险为本的基础和载体。风险为本的风险管理和文化建设是合规性建设的核心和内涵。”近年来,如何建设合规文化开始进入各家商业银行关注、谈论、研究的视野。

记者日前从深圳发展银行获悉,近年来该行积极开展合规风险管理工作,开展合规文化建设。结合银监会关于组织实施《银行业金融机构从业人员职业操守指引》持续修订《深圳发展银行员工行为守则》,形成了以“诚信、专业、服务、效率”为核心的行为准则体系。与此同时,该行还设立 “啄木鸟”风险防控建议奖励基金,每年奖金额度100万元,鼓励员工识别报告涉及制度、产品、流程、系统和人员管理等方面的风险隐患。

对此,深发展相关人士称:“合规绝不仅仅是合规部门或者合规人员的事情,合规工作与银行的各个流程、各个工作环节和每个银行员工都息息相关。让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中,形成大众性的合规文化。只有这样才能达到全员合规、人人合规,才能有效控制合规风险,确保银行的经营不偏离目标”。

自创员工守则

开发“合规之旅”电子课件

目前,深发展建立了包括《员工行为守则》、《员工手册》及相关内部制度在内的、以诚实守信为最高道德标准、具有深发展特色的员工行为准则体系,指导、规范员工遵守各项职业操守。“《员工行为守则》、《员工手册》是我行以‘诚信、专业、服务、效率’为核心的基本行为准则要求,将员工职业操守纳入了合规管理与人力资源管理范畴。”深发展相关人士表示。

据悉,深发展2005年首次发布《员工行为守则》,并于2007年、2009年根据国际银行先进经验进行了两次修订。新版《员工行为守则》参考了国际先进银行的实践经验,内容采用了“理念+指导”的务实方式。该版发布后,在2007年11月获得了中国银行业监督管理委员会主席刘明康的高度评价。为强化全行员工合规意识,坚持以最高诚信标准行事,持续推动全行合规文化建设,2007年初,由深发展合规部发起,与人力资源部、稽核部共同启动了“合规之旅”电子课件的设计与开发计划。“合规之旅”电子课件主要以2007年新版《员工行为守则》为主体培训内容,由银行员工自编自导自演了其中的案例录像,通过旅途的界面及形式,采用动画、视频、问答与分析、综合测试及游戏等新颖的学习方式,寓教于乐,让员工学习《员工行为守则》的“合规之旅”更生动形象。该课件开发成功以后,通过2007年全行“合规活动月”的推动,要求全行员工均须完成该课件的学习,全面、深刻、高效地强化了全行员工的合规经营理念。

深发展相关人士介绍,《员工行为守则》摒弃了条文式的说教,采用了更富感染力、更为人性化的内容和版面设计,加入了对员工行为标准更详尽的阐述,文字表述明确、友善,采用了与实际工作紧密结合的案例,形式生动,风格清新、亲和。董事长、行长特别就《员工行为守则》向全行员工致信,号召大家有效运用《员工行为守则》提供的行为基准,诚信、合规地正确行事。

据了解,目前《员工行为守则》已经成为深发展员工遵守的基本行为准则和要求,是员工基本行为的合规指南。银行每位员工均须学习《员工行为守则》,在签署后将签字页提交人力资源部门存档。

“啄木鸟”行动

搭建深发展内控体系坚固长城

据悉,2008年4月,在深发展董事长法兰克·纽曼的提议下,深发展设立 “啄木鸟”风险防控建议奖励基金,每年奖金额度100万元,鼓励员工识别报告涉及制度、产品、流程、系统和人员管理等方面的风险隐患。

深发展相关人士介绍,啄木鸟行动发动银行所有员工的积极参与,提出日常工作中发现的风险建议,以识别银行合规风险,并推动问题与隐患的有效解决。在总行设立专门邮箱直接接收员工的建议,并将受理的建议发送给总行部门及高管,由总行部门评审建议并反馈采纳意见、奖励标准、对应对措施和实施计划。

记者了解到,深发展制定了标准的“啄木鸟”建议处理操作规范,实行全程管理。第一步,接收建议——每日接收、查看建议;严格筛选,不受理重复及不清晰的建议;建立紧急或重要建议的特别处理程序。第二步,受理建议——建立复核机制,包括建议命名、编号、确定评审部门等;每周通过知会单发出建议,登记建议信息;反馈建议人,致谢并告知评审部门与建议编号等。第三步,评审建议——积极跟踪评审进展,审核、记录每一条评审意见;通过邮件反馈建议人,告知评审意见、采纳情况及应对措施的实施计划。第四步,实施建议——积极跟踪实施进展;评审部门组织落实应对措施。员工可以定期通过OA合规条线园地查看“啄木鸟”建议处理进展情况。

对此,深发展相关负责人表示,“我们建立了‘啄木鸟’建议处理的标准流程,将接收与处理“啄木鸟”建议作为一项持续的日常合规风险识别行动,通过解决各类风险隐患提升内控管理水平。”

据悉,“啄木鸟”行动开展两年来,全行员工积极参与,全行直接参与人员达2200多人次,共接收建议2313项,受理1236项,采纳545项,采纳率高达44%,实施316项,实施率为58%。银行已奖励5批共465项建议,奖励金额70多万元。总行通过“啄木鸟”行动发现了有关代发工资、网上银行业务、核心系统、国际业务处理系统等方面的多个重要风险隐患,为银行完善内控合规管理发挥了重要作用。各分行积极投入到“啄木鸟”行动中,持续共同推动行动开展。北京分行开展“查隐患、防风险”合规建议征集专项行动;成都分行组织“合理化”建议月活动;佛山分行举行“内控合规活动季”系列活动;天津分行、佛山分行、总行营业部等采取措施对获奖建议的员工给予激励,使更多员工参与其中。

搭建多方位的员工行为准则宣传平台

深化合规文化

据悉,深发展高度重视员工职业操守合规教育,搭建多渠道、多方位的员工行为准则宣传平台,持续开展合规文化建设,特别着眼于诚信为核心的企业合规文化的培育,注重员工职业操守宣传教育的实效和企业合规文化理念的内部升华。

深发展相关人士介绍,该行持续组织员工学习《员工行为守则》,引导员工始终坚持最高道德标准,确立“时时、处处、人人”恪守诚信的原则。银行以《员工行为守则》为蓝本分别于2007年、2009年专门设计制作了《合规之旅》、《合规之旅2》等电子课件,通过网络学院电子平台开放给全行,要求全行员工的学习覆盖率及合格率均达到100%。加强对新员工的合规教育,入职员工必须参加人力资源部门组织的合规教育课程。自2007年以来,每年举办一次全行稽核/合规人员集中培训,针对合规专职人员开展合规管理技能与合规领导力培训。合规部每月向全行编发电子月刊《合规发展》、《新法直通车》,让分支机构、业务条线专兼职合规人员了解总行合规工作动态、分行合规工作信息、新颁布的重要监管政策及要点解读,及时传达合规管理信息,形成合规工作合力。

与此同时,该行还设计“合规发展”系列海报,通过有形的宣传载体展现无形的诚信从业合规文化理念。为进一步提高合规宣传教育的普及程度,在全行营造合规文化氛围。从2008年1月起,原合规电子刊物《合规之窗》正式更名为《合规·发展》电子月刊,并进行了全新的改版。每月一期,按月及时向全行报道最新的合规工作动态、传达监管精神、解读法律法规、案例分析等内容,以清新的版面及可读性强的内容设计报道银行合规工作动态,通过内部网站发布全行,同时通过邮件发送董事会及监事会成员、各位行领导、各条线合规委员会成员及各分行合规部,使全行员工及时了解合规的最新理念及要求,长期有效地推动全行合规工作。

“我们还组织开展了丰富多彩的活动,采取各种有效方式宣传职业操守与员工行为守则的相关内容,在建设高素质的员工队伍、防范员工道德风险、促进银行依法合规经营方面发挥了重要作用。”深发展相关人士介绍。

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